时间：2024年11月20日 08:56:54 中财网
原标题:金风科技:北京市竞天公诚律师事务所关于金风科技股份有限公司2024年第四次临时股东大会的法律意见书
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北京市竞天公诚律师事务所
关于金风科技股份有限公司
2024年第四次临时股东大会
之
法律意见书
致：金风科技股份有限公司
北京市竞天公诚律师事务所（以下简称“本所”）接受金风科技股份有限公司（以下简称“金风科技”或“公司”）的委托，委派本所律师出席公司 2024年第四次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”），根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）和《金风科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，出具本法律意见书。
本所律师按照《股东大会规则》的要求对本次股东大会的合法、合规、真实、有效进行了充分的核查验证，保证本法律意见书不存在虚假、误导性陈述及重大遗漏，并对本法律意见书的真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。
本法律意见书仅供公司为本次股东大会之目的而使用，不得被任何人用于其他任何目的。本所律师同意本法律意见书作为公司本次股东大会的必备文件公告，并依法对本法律意见书承担责任。
本所律师根据《股东大会规则》第五条的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德规范及勤勉尽责精神，对公司提供的相关文件和有关事实进行了核查和验证，现出具法律意见如下：
一、本次股东大会的召集、召开程序
1、本次股东大会的召集
金风科技董事会于 2024年 10月 25日作出董事会决议，同意召开本次股东大会。公司分别于 2024年 9月 24日、2024年 10月 26日在巨潮资讯网（http：//www.cninfo.com.cn）发布了《金风科技股份有限公司第八届董事会第二十六次会议决议公告》《金风科技股份有限公司第八届董事会第二十七次会议决议公告》，并于 2024年 11月 1日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上刊登了《关于召开 2024年第四次临时股东大会的通知》（以下简称“《股东大会通知》”），以公告形式通知召开本次股东大会，并充分披露了本次股东大会将审议的议案。
该等公告载明了本次股东大会的现场会议召开时间、网络投票时间、会议召开地点、会议召集人、投票方式、股权登记日、参加会议的方式、会议审议事项、参会人员、参会方法、参与网络投票的股东的身份认证与投票程序及其他事项等内容。
同时，公司在香港联合交易所有限公司（以下简称“香港联交所”）网站（http://www.hkexnews.hk）刊载了关于本次股东大会通知的通告。
经查验，《股东大会通知》载明了召开本次股东大会的时间、地点、议案、 会议出席对象、会议登记事项以及参加网络投票的操作程序等。金风科技已按照有关规定对议案的内容进行了充分的披露，符合《股东大会规则》以及《公司章程》的规定。
本所律师认为，本次股东大会的召集程序和提案的提出程序符合《公司法》《股东大会规则》等有关中国境内法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定。
2、本次股东大会的召开
公司本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式召开，其中： （1）本次股东大会的现场会议于 2024年 11月 19日（星期二）下午 14:30在北京经济技术开发区博兴一路 8号公司会议室召开，由公司董事长武钢先生主持。
（2）本次股东大会通过深圳证券交易所交易系统和深圳证券交易所互联网投票系统为公司 A股股东提供了网络投票平台。其中：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2024年 11月 19日上午 9:15至 9:25，9:30至 11:30，下午 13:00至 15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2024年 11月 19日上午 9:15至下午 15:00期间的任意时间。
经查验，金风科技董事会已就本次股东大会的召开以公告形式提前 15日通知股东，金风科技本次股东大会召开的时间、地点及会议内容与公告载明的相关内容一致。
本所律师认为，本次股东大会的召开程序符合《公司法》《股东大会规则》等有关中国境内法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定。
二、出席本次股东大会人员的资格
根据公司提供的出席本次股东大会现场会议的股东及股东代理人的相关统计资料，本所律师对证券账户卡、股东代理人的授权委托书和身份证明等进行了查验，出席本次股东大会现场会议的股东及股东的委托代理人共 9名，持有股份数为 1,124,285,381股，占金风科技出席会议有表决权股份总数的 62.5989%。经查验，上述股东及委托代理人参加会议的资格均合法有效。
根据深圳证券信息有限公司提供的本次网络投票的统计数据，参加本次股东大会网络投票的股东共计 1,485名，持有股份数为 671,729,414股，占公司出席会议有表决权股份总数的 37.4011%。
据此，公司本次股东大会在现场出席以及通过网络投票表决的股东及股东的委托代理人共计 1,494名，合计代表公司有表决权的股份数 1,796,014,795股，占公司有表决权的股本总数的 42.9346%。
除上述股东之外，公司 8名董事、5名监事、4名高级管理人员与本所律师参加了本次股东大会。
经合理查验，本所律师认为，除公司部分董事、高级管理人员因工作原因未出席/列席本次股东大会外，本次股东大会的出席人员符合相关中国境内法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定。本次股东大会的召集人为公司董事会，召集人资格符合《公司法》《股东大会规则》和《公司章程》的有关规定。
三、本次股东大会的表决程序及表决结果
经查验，出席公司本次股东大会现场会议的股东对已公告的会议通知所列出的议案进行了审议，并以记名投票方式表决。公司按照《股东大会规则》和《公司章程》的规定选举了股东代表、监事代表及本所律师共同进行计票和监票，并当场清点、公布现场表决结果。
公司通过深圳证券交易所交易系统及深圳证券交易所互联网投票系统向股东提供网络形式的投票平台。网络投票结束后，深圳证券信息有限公司向公司提供了本次股东大会网络投票的表决权总数和统计数据。
本次股东大会投票结束后，金风科技合并统计了现场投票和网络投票的表决结果如下：
(一) 审议《关于公司及其摘要的议案》
经查验，表决结果为：同意 1,614,812,710股，占出席会议有表决权的非关联股东所持股份的 93.8375%；反对 103,873,732股，占出席会议有表决权的非关联股东所持股份的 6.0361%；弃权 2,174,509股，占出席会议有表决权的非关联股东所持股份的 0.1264%。2024年限制性股票激励计划确定的拟激励对象已回避表决。
中小投资者对该议案的表决情况为：同意 244,307,296股，占出席会议有表决权的中小股东所持股份的 69.7313%；反对 103,873,732股，占出席会议有表决权的中小股东所持股份的 29.6481%；弃权 2,174,509股，占出席会议有表决权的中小股东所持股份的 0.6207%。
(二) 审议《关于公司的议案》
经查验，表决结果为：同意 1,614,658,682股，占出席会议有表决权的非关联股东所持股份的 93.8285%；反对 103,714,552股，占出席会议有表决权的非关联股东所持股份的 6.0269%；弃权 2,487,717股，占出席会议有表决权的非关联股东所持股份的 0.1446%。2024年限制性股票激励计划确定的拟激励对象已回避表决。
中小投资者对该议案的表决情况为：同意 244,153,268股，占出席会议有表决权的中小股东所持股份的 69.6873%；反对 103,714,552股，占出席会议有表决权的中小股东所持股份的 29.6027%；弃权 2,487,717股，占出席会议有表决权的中小股东所持股份的 0.7101%。
(三) 审议《关于的议案》
经查验，表决结果为：同意 1,614,697,382股，占出席会议有表决权的非关联股东所持股份的 93.8308%；反对 103,910,232股，占出席会议有表决权的非关联股东所持股份的 6.0383%；弃权 2,253,337股，占出席会议有表决权的非关联股东所持股份的 0.1309%。2024年限制性股票激励计划确定的拟激励对象已回避表决。
中小投资者对该议案的表决情况为：同意 244,191,968股，占出席会议有表决权的中小股东所持股份的 69.6983%；反对 103,910,232股，占出席会议有表决权的中小股东所持股份的 29.6585%；弃权 2,253,337股，占出席会议有表决权的中小股东所持股份的 0.6432%。
(四) 审议《关于申请 2025年度日常关联交易（A股）预计额度的议案》 经查验，表决结果为：同意 1,403,698,762股，占出席会议有表决权的非关联股东所持股份的 99.6163%；反对 3,114,881股，占出席会议有表决权的非关联股东所持股份的 0.2211%；弃权 2,291,466股，占出席会议有表决权的非关联股东所持股份的 0.1626%。关联股东中国三峡新能源（集团）股份有限公司已回避表决。
中小投资者对该议案的表决情况为：同意 344,949,190股，占出席会议有表决权的中小股东所持股份的 98.4569%；反对 3,114,881股，占出席会议有表决权的中小股东所持股份的 0.8891%；弃权 2,291,466股，占出席会议有表决权的中小股东所持股份的 0.6540%。
上述议案中，第（一）、（二）、（三）项议案为特别决议案，根据《公司法》及《公司章程》等的有关规定，须经出席会议有表决权的非关联股东所持表决权的 2/3以上表决通过。第（四）项议案为普通决议案，根据《公司法》及《公司章程》等的有关规定，须经出席会议有表决权的非关联股东所持表决权的 1/2以上表决通过。
经合理查验，本所律师认为，本次股东大会的表决方式、表决程序合法，上述议案均获本次股东大会审议通过，表决结果符合中国境内相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，表决结果合法有效。
四、结论意见
本所律师认为，公司本次股东大会的召集召开程序、出席会议的人员资格、本次股东大会议案的表决方式、表决程序及表决结果，符合《公司法》《证券法》《股东大会规则》等中国境内法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的有关规定，合法有效。
本法律意见书一式贰份，经本所经办律师、本所负责人签字并加盖本所公章后生效。
（本页以下无正文）
（本页无正文，为《北京市竞天公诚律师事务所关于金风科技股份有限公司 2024年第四次临时股东大会之法律意见书》之签字盖章页）
北京市竞天公诚律师事务所（盖章）
负责人： 经办律师：
赵 洋 吴 琥
经办律师：
李琳楚
二〇二四年十一月十九日
